Riskide juhtimise ja hoolsusmeetmete kohaldamise juhend

4.101. Usaldusväärseks ja sõltumatuks allikaks loetakse, kui kohustatud isik:

4.101.1. näeb isikusamasuse tuvastamisel esitatud originaaldokumenti (juhendi punkt 4.93.);

4.101.2. näeb eelnimetatud originaaldokumendi notariaalselt tõestatud või notariaalselt või ametlikult kinnitatud ärakirja;

4.101.3. omab ligipääsu äriregistri, mittetulundusühingute ja sihtasutuste registri või välisriigi asjakohaste registrite andmetele arvutivõrgu kaudu.

4.102. Registrist väljastatav dokument ei tohi olla välja antud varem kui 6 kuud enne selle esitamist. Kehtib ka siis kui dokumendist on tehtud ärakiri.

4.103. Olukordades, mida juhendi punktis 4.101. nimetatud ei ole, on usaldusväärseks ja sõltumatuks allikaks juriidilise isiku isikusamasuse tuvastamise käigus saadud teabe kontroll, mis:

4.103.1. pärineb kahest allikast;

4.103.2. mille on välja andnud või mis on saadud kolmandalt isikult või kohast, kellel ei ole mingeid huve või seotust ei kliendi ega ka kohustatud isikuga ehk kontrollimiseks kogutud teave on neutraalne (näiteks ei ole selleks Internetist saadud informatsioon, sest see pärineb tihti kliendilt endalt või selle usaldusväärsust ja sõltumatust ei ole võimalik kontrollida);

4.103.3. mille usaldusväärsuse ja sõltumatuse määramiseks puuduvad objektiivsed takistused ning usaldusväärsus ja sõltumatus on arusaadav ka kolmandale ärisuhtega mitteseotud isikule;

4.103.4. milles olevad või mille kaudu saadud andmed on aja- ja asjakohased ning kohustatud isik suudab selles veenduda (seejuures veendumine saab toimuda teatud juhtudel ka ülalnimetatud kahe punkti alusel).

4.104. Kui aga juriidilise isiku esindaja tuvastamine toimub näost-näkku, tuleb kasutada juhendi punktis 4.53. nimetatud allikaid.