Juhendid

• Ristviited uuendatud juhendi punktides 12 ja 15 ning lk 6 esimeses lõigus. Sõnastust muudetud punktides 1.3 (lk 7) ja 2.5 (lk 9). 

Lae vorm täitmiseks alla siit:

TEABE ESITAMINE RAHAPESU ANDMEBÜROOLE EL NÕUKOGU MÄÄRUSE NR 269/2014 ARTIKLI 9 LÕIKE 2 ALUSEL

Euroopa Liidu Nõukogu 17.03.2014 määruse nr 269/2014, mis käsitleb piiravaid meetmeid seoses Ukraina territoriaalset terviklikkust, suveräänsust ja sõltumatust kahjustava või ohustava tegevusega (edaspidi määrus), artikli 9 lõike 2 kohaselt peavad määruse I lisas loetletud füüsilised või juriidilised isikud, üksused või asutused (edaspidi ka sanktsiooni subjekt)

a) esitama teabe enne 1. septembrit 2022 või kuue nädala jooksul pärast nende I lisasse kandmise kuupäeva, olenevalt sellest, kumb on hilisem, liikmesriigi jurisdiktsiooni all olevate rahaliste vahendite ja majandusressursside kohta, mis kuuluvad neile või on nende omandis, valduses või kontrolli all, selle liikmesriigi pädevale asutusele, kus nimetatud rahalised vahendid või majandusressursid asuvad, ning
b) tegema selle pädeva asutusega koostööd nimetatud teabe kontrollimisel.

Eesti pädevaks asutuseks, kellele nimetatud teave esitada, on rahvusvahelise sanktsiooni seaduse (edaspidi RSanS) § 11 lõike 3 punkti 3 kohaselt Rahapesu Andmebüroo (edaspidi RAB). RSanS § 34 lõigete 3 ja 4 alusel on RAB-il õigus edastada vajaduse korral RSanS-is ettenähtud kohustuste täitmise käigus kogutud teave, sealhulgas panga- ja ärisaladust sisaldavad andmed, Välisministeeriumile või Kaitsepolitseiametile ning rahapesu andmebüroo ülesandeid täitvale välisriigi asutusele või välisriigi õiguskaitseasutusele.

RSanS § 2 lõike 2 kohaselt kohaldatakse RSanS 2., 3. ja 5. peatükis reguleerimata küsimustes, rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seadust (edaspidi RahaPTS). RahaPTS § 58 lõike 1 alusel on RAB-il õigus seadusest tulenevate ülesannete täitmiseks saada enda määratud tähtajaks teavet pädevatelt järelevalveasutustelt ja teistelt riigi- ja kohaliku omavalitsuse asutustelt ning ettekirjutuse alusel kohustatud isikult ja kolmandalt isikult.

Määruse artikli 9 lõike 3 kohaselt käsitatakse lõikega 2 kehtestatud teavitamise kohustuse täitmata jätmist osalemisena tegevuses, mille eesmärk või tagajärg on kõrvalehoidmine määruse artiklis 2 osutatud meetmetest¹. Lõike 5 kohaselt ei kohaldata seda kohustust kuni 1. jaanuarini 2023 rahaliste vahendite või majandusressursside suhtes, mis asuvad liikmesriigis, mis oli enne 21. juulit 2022 sätestanud riigisisese õiguse kohase samalaadse teavitamiskohustuse.

Rahalised vahendid on määruse artikli 1 punktis g defineeritud kui igasugused finantsvarad ja tulud, sealhulgas, aga mitte ainult:
i) sularaha, tšekid, rahalised nõuded, käskvekslid, maksekorraldused ja muud makseviisid;
ii) hoiused finantsasutustes või muudes üksustes, kontode saldod, võlad ja võlakohustused;
iii) avalikult ja eraviisiliselt kaubeldavad väärtpaberid ja võlainstrumendid, sealhulgas aktsiad ja osakud, väärtpaberite sertifikaadid, võlakirjad, vekslid, ostutähed, võlaväärtpaberid ja tuletislepingud;
iv) intressid, dividendid või muu varadelt saadud või neist kogunenud tulu;
v) krediit, tasaarvestusõigus, tagatised, täitmisgarantiid või muud finantskohustused;
vi) akreditiivid, veokirjad, ostukirjad ning
vii) fondides või finantsvahendites osalemist tõendavad dokumendid.

Majandusressursid on määruse artikli 1 punkti d kohaselt igasugune vara, nii materiaalne kui ka mittemateriaalne, nii kinnis- kui ka vallasvara, mis ei kuulu rahaliste vahendite hulka, kuid mida on võimalik kasutada rahaliste vahendite, kaupade või teenuste hankimiseks.

Käesolevat vormi peaks kasutama sanktsiooni subjekt või tema esindaja määruse artikli 9 lõike 2 alusel teabe esitamiseks Eesti Vabariigi jurisdiktsiooni all olevate kõikide rahaliste vahendite ja majandusressursside kohta, mis kuuluvad sanktsiooni subjektile või on tema omandis, valduses või kontrolli all.

Hindamisel, kas juriidiline isik või üksus on teise isiku või üksuse omanduses, on dokumendi „Euroopa Liidu parimad tavad piiravate meetmete tõhusaks rakendamiseks“² punkti 62 kohaselt kriteeriumiks 50% või suurem juriidilise isiku või üksuse varaliste õiguste omamine või enamusotsustusõigus neis.

Hindamisel, kas teine isik või üksus kontrollib juriidilist isikut või üksust kas üksinda või vastavalt muu aktsionäri või kolmanda osapoolega sõlmitud lepingule, võiks sama dokumendi punkti 63 järgi muu hulgas arvesse võtta järgmisi kriteeriume:
a) omatakse või kasutatakse õigust ametisse määrata või ametist vabastada enamikku juriidilise isiku või üksuse haldus-, juht- või järelevalveorganite liikmetest;
b) hääleõigust kasutades ollakse ainuisikuliselt ametisse määranud enamiku juriidilise isiku või üksuse haldus-, juht- või järelevalveorgani liikmetest, kes on olnud ametis käesoleva ja eelmise majandusaasta jooksul;
c) kontrollitakse vastavalt selle juriidilise isiku või üksuse teiste osanike või aktsionäridega sõlmitud lepingule üksinda häälteenamust selles juriidilises isikus või üksuses;
d) omatakse õigust avaldada valitsevat mõju juriidilisele isikule või üksusele vastavalt selle juriidilise isiku või üksusega sõlmitud lepingule või selle asutamislepingu või põhikirja sättele, kui seda juriidilist isikut või üksust reguleeriva õigusega on selle suhtes lubatud niisugused lepingud või sätted;
e) omatakse volitusi kasutada õigust avaldada punktis d nimetatud valitsevat mõju, kuigi ei olda selle õiguse valdaja;
f) omatakse õigust kasutada kõiki juriidilise isiku või üksuse varasid või osa nendest;
g) juhitakse juriidilise isiku või üksuse ettevõtet ühisel alusel, avaldades konsolideeritud aastaaruande;
h) jagatakse solidaarselt või tagatakse juriidilise isiku või üksuse finantskohustusi.

Täidetud vorm koos asjassepuutuvate dokumentidega tuleb saata RAB-i e-posti aadressile [email protected].

¹ Määruse artikkel 2:
1. Külmutatakse kõik I lisas loetletud füüsilistele või juriidilistele isikutele, üksustele või asutustele või nendega seotud füüsilistele või juriidilistele isikutele, üksustele või asutustele kuuluvad, nende valduses või kontrolli all olevad rahalised vahendid ja majandusressursid.
2. Rahalisi vahendeid ega majandusressursse ei tehta otseselt ega kaudselt kättesaadavaks I lisas loetletud füüsilistele või juriidilistele isikutele, üksustele või asutustele või nendega seotud füüsilistele või juriidilistele isikutele, üksustele või asutustele ega nende kasuks.

² https://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST-10572-2022-INIT/et/pdf