Haldusaktid, ettekirjutused, sunniraha otsused ja väärteokaristused

Rikkumise liik ja laad: 
Nõuetekohase RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (10.12.2018)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
Nõuetekohase RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (18.12.2018)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
Nõuetekohase RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (23.01.2018)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
Nõuetekohase RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (20.03.2018)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
Nõuetekohase RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (20.03.2018)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 94 lg 1

Lahend: 
Otsus väärteoasjas - rahatrahv 600 EUR (25.04.2019)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Vaidlustatud, otsus tühistatud Harju maakohtu poolt 14.06.2019 (VTMS § 29 lg 1 p 1)

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 88 lg 2

Lahend: 
Otsus väärteoasjas - rahatrahv 15 000 EUR (06.05.2019)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 84 lg 1; § 94 lg 1

Lahend: 
Otsus väärteoasjas - rahatrahv 400 EUR 20.05.2019

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (10.07.2019)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 lg 2 sätestatud riskijuhtimise mudeli kehtestamise kohustuse rikkumine, RahaPTS § 14 lg 1 sätestatud sisemiste protseduurireeglite kehtestamise kohustuse rikkuimne, RahaPTS § 14 lg 2 sätestatud sisekontrollieeskirjade kehtestamise kohustuse rikkumine, rahaPTS § 20 lg 1 p 1 sätestatud isikusamasuse tuvastamise nõuete kohustuste rikkumine ja RahaPTS § 20 lg 1 p 6 sätetatud ärisuhte seire kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (08.08.2019)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (29.08.2019)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (14.10.2019)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (16.10.2019)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (11.11.2019)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (09.12.2019)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (13.01.2020)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (31.01.2020)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (13.02.2020)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi ja RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine.

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (26.02.2020)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 13 sätestatud riskide hindamise dokumendi koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (10.03.2020)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (18.05.2020)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine

Lahend: 
RahaPTS § 14 Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (16.06.2020)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
RahaPTS § 14 sätestatud sisemiste protseduurireeglite koostamise ja kehtestamise kohustuse rikkumine

Lahend: 
Ettekirjutus puuduste kõrvaldamiseks (03.09.2020)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub

Rikkumise liik ja laad: 
KarS § 372 lg 3 - Otsus väärteoasjas

Lahend: 
rahatrahv 8000 EUR (19.11.2020)

Teave lahendi, ettekirjutuse või otsuste vaidlustamise kohta: 
Puudub